违规私自荐股！方正证券研究所所长遭警示

湖南证监局1月5日发布通报，决定对方正证券采取责令改正的行政监管措施，对刘章明采取出具警示函措施。

经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在以下问题：

1.存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形；

2.个别证券分析师向客户违规私自荐股；

3.个别员工在未取得证券分析师资格情况下，未经审核公开发布研究观点，造成不良影响。

关于方正证券发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的问题，刘章明作为公司发布证券研究报告业务部门行政负责人，对上述情形负有领导责任。同时，刘章明个人还存在向客户违规私自荐股的情形。湖南证监局决定对刘章明采取出具警示函的行政监管措施。

刘章明在研究领域有“消费一哥”之称，2023年5月8日正式入职方正证券研究所，并担任所长一职。2023年4月中旬，华金证券原总裁助理曹凌松入职方正证券研究所担任副所长，主要负责人力和中后台管理。2023年8月，国盛证券原研究所联席所长、电子首席分析师、智能汽车大组组长郑震湘，加盟方正证券担任联席所长一职。

2023年8月，方正证券研究所领导班子——刘章明、郑震湘和曹凌松正式组建完成。

湖南证监局指出，方正证券应高度重视，采取有效措施进一步加强发布证券研究报告业务管理、内部控制和人员管理，并于收到本决定书之日起30日内向湖南证监局提交书面整改报告。

来源 读创财经综合

编辑 黎莉 责编 马强 校审 汪蓓

监制 舒桂林

等你来pick→

谈崩了，百事被封杀！

突发讣告！她走了，年仅27岁

知名品牌紧急召回！可致食物中毒！很多深圳人买过……