华源证券大连分公司，违规经纪人管理，被责令改正
2024年8月20日，大连证监局公告，对华源证券大连分公司采取责令改正行政监管措施。决定指出，华源证券大连分公司存在未对证券经纪人代客理财、买卖股票等行为进行有效监控，证券经纪人执业行为回访制度规定不完善，未取得证券经纪人管理软件的相关权限，无法有效实施经纪人管理职责，以及对证券经纪人异地展业行为管理不到位等问题。上述存在的情况违反了相关法规的规定。华源证券大连分公司需在收到决定书之日起30日内，提交整改报告。
来源：金融界
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