因员工行为管理存在不足,中天证券深圳一营业部遭出具警示函
南都湾财社讯 记者王玉凤9月13日,深圳证监局发布公告称, 对中天证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。 经查,该营业部负责人在知悉客...
南都湾财社讯 记者王玉凤9月13日,深圳证监局发布公告称, 对中天证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。 经查,该营业部负责人在知悉客...
每经记者:王砚丹 每经编辑:赵云 9月15日,广东证监局公布了对中信建投清远清新大道证券营业部所下发的警示函。 广东证监局指出,经查,该营业部存在以下问题:一是...
万和证券股份有限公司(以下简称“公司” )决定撤销万和证券股份有限公司衡阳解放大道证券营业部,公司将按照中国证监会公告 2020 年 18 号 《关于取消或调整...
北京商报讯(记者 李海媛)9月9日,浙江证监局发布公告称,经查,财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大道证券营业部(以下简称“营业部”)存在营业部原负责人唐敏在任职...
中证网讯(记者 胡雨)8月4日,北京证监局官网披露《关于对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施的决定》。因存在对录音系统管理不到位等违规行为,广发期货...
每经记者:王砚丹 每经编辑:叶峰 9月15日12时起,成都“5+1”区域逐步有序恢复正常生产生活秩序。9月16日,《每日经济新闻》记者发现,有在成都的券商营业部...
证券时报网讯,证监会北京监管局发布公告,经查,广发期货有限公司北京营业部存在以下违规事实:一是对录音系统管理不到位,且未向监管局提供完整的录音资料,违反了《期货...
金融界APP2022年9月28日讯,棒杰股份(002634) 报收6.28元,涨幅9.98%,成交量2429.42万股,成交额14967.53万元,换手率6.5...
疫情期间 快递寄递问题引发大家关注 如何保障市民物品安全投递? 日前 记者来到拉萨市邮政分公司当巴营业部 就物流运输情况进行了探访 一起来看 自疫情发生以来,拉...
金融界APP2022年9月28日讯,兰州黄河(000929) 报收13.28元,涨幅10.02%,成交量6335.65万股,成交额82451.92万元,换手率3...
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