北京商报讯（记者 李海媛）6月14日，厦门证监局发文称，经查，杨杰在世纪证券有限责任公司厦门分公司任职期间，存在未按照《经纪人委托代理合同》约定的执业地域范围展...

湖南证监局1月5日发布通报，决定对方正证券采取责令改正的行政监管措施，对刘章明采取出具警示函措施。 经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在以下问题...

金融界消息，11月28日，根据国泰君安证券股份有限公司发布的临时受托管理事务报告，旭辉集团股份有限公司（债券简称：21旭辉02，债券代码：188454.SH；H...

每经记者：王砚丹 每经编辑：彭水萍 针对券商研究所的监管风暴仍在继续。6月8日，广东证监局对粤开证券采取出具警示函的监管措施，指出公司研究报告业务存在以下问题：...

来源：图虫 实习记者｜田佳宁 4月17日，深圳证监局发布了2张警示函，剑指国泰君安证券股份有限公司深圳登良路证券营业部，其主要负责人为陈琴。 警示函显示，国泰君...

【大河财立方消息】4月18日，浙江证监局公布3张警示函，涉及方正证券龙港龙港大道证券营业部及其责任人。 经查，方正证券龙港龙港大道证券营业部存在向无基金从业资格...

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中国基金报 晨曦 成功完成股东变更、公司更名，但国新证券的麻烦仍在继续。 11月29日，北京证监局对国新证券采取出具警示函行政监管措施的决定，理由是其总经理长达...

中新经纬11月30日电 (马静)继11月25日多家券商密集被罚后，29日，监管又对国新证券、宏信证券等四家券商或员工开出罚单。据中新经纬粗略统计，近两周内已有1...

近日，因从事期货交易并遭重大损失未及时披露，永茂泰及时任董事长被上交所予以监管警示。梳理发现，不少上市公司炒期货也“失手”，也有公司因信披不及时被监管处罚。 来...